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內部審計的公開課

各有關企事業單位：
習總書記在二十屆*審計委員會第一次會議上強調指出，做好新時代新征程審計工作，必須苦練內功，堅持依法審計，做實研究型審計，打造經濟監督的“特種部隊”，更好發揮審計監督作用上聚焦發力，做到如臂使指、如影隨形、如雷貫耳。國有企業自2022年“合規管理強化年”以來，在合規管理方面取得了顯著成效，但也面臨一些不確定因素，合規風險識別與評價機制不健全 、合規審查機制尚未建立、合規問責處罰機制不完善、規管理評價機制不健全。
*國資委發布的《*企業合規管理辦法》、《企業合規管理體系指南》、《*企業全面風險管理指引》、《企業法律風險管理體系指南》等文件，要求建立“法務、合規、內控、風險一體化管理平臺”，強調“強內控、防風險、促合規”，構建全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制。實踐中，如何厘清法務、合規管理、內控和風險管理之間的內在邏輯，以及如何有效整合風險監督資源，提升綜合防控能力，全面提升內部審計人員和法務合規人員的業務水平、為此我院特舉辦內部審計暨數字化時代的風險、內控、合規、法務一體化管理專題研修班。希望各單位積極組織相關人員參加。
現將相(xiang)關(guan)事宜(yi)通知(zhi)如下： 

一、研修內容
（一）內部審計工作理論基礎 
1.內部審計與外部審計的區別和聯系
2.內部審計的職能與使命
3.內部審計機構與人員職能
4.用三種分類構建內部審計體系
5.內部審計的5個階段的閉環管理
6.信息化在(zai)內部審計中(zhong)的(de)應用

（二）審計人員四能四會勝任力 
1、內部審計機構的設置原則
2、多層級內部審計機構的管理方式
3、審計人員四能四會勝任力 
1）遇事能干，內部審計的方向選擇：審什么 
2）遇事能查，內部審計操作實務：怎么審 
3）開口能說，基于心理學的審計溝通方法論 
4)團隊能帶，審計項目現場管理 
5)提筆能寫，審計報告及審計整改操作實務
討論：將內部審計人員的績效與審計發現的問題和違規處罰掛鉤是創舉還是錯誤？
討論：內部審計人員被指咄咄逼人怎么辦？
討論：內(nei)部審計怎樣才能(neng)成為領導(dao)的“貼心人”

  （三）內部審計技術及方法落地 
1.選擇審計項目的2個方法：經營估計法/風險排查法
2.審計取證的8個核心方法
3.審計發現、審計工作底稿及審計結論
4.審計報告的內容和格式及修訂及發送
5.審計報告的運用及后續審計
討(tao)論：內部審計對(dui)審計發現的(de)稅務違規問題應該如何上報(bao)？

（四）合規與合規管理
1.《*企業合規管理辦法》4大原則
2.《*企業合規管理辦法》5個關鍵，5個到位
3. 合規管理運作機制
4. 合(he)規管理的“三(san)個(ge)三(san)”

（五）數字化時代的風險、內控、合規、法務一體化管理
1.風控一體化管理的挑戰與機遇
2.識別合規風險6大方法論
3.如何搭建“法律合規大風控”管理體系及“風控合法審一體化新機遇
4.內控數字化探針
5.內控數字化模型
6.內控風險大屏化下的快速測試與預警
7.風險應對的4種主流方法 1）規避 2）轉移 3）減輕 4）接受
8.內部審計3個組織
9.內部(bu)審計(ji)的2個(ge)必行事項 

（六）合規管理的“一核心，三支柱，九要素”
1、一核心：道德與合規文化
2、三支柱：制度、人員、技術
3、九要素

（七）企業(ye)合規及相關法律(lv)風險典型(xing)類型(xing)及案例(li)（選講(jiang)）

參培對象
各企事業單(dan)位主管領導、董（監(jian)）事辦(ban)公室、總法(fa)律顧問、法(fa)律事務(wu)部(bu)(bu)(bu)、法(fa)務(wu)審(shen)計(ji)部(bu)(bu)(bu)、審(shen)計(ji)部(bu)(bu)(bu)、紀檢監(jian)察部(bu)(bu)(bu)、企業管理(li)部(bu)(bu)(bu)、合同管理(li)部(bu)(bu)(bu)、合規管理(li)部(bu)(bu)(bu)、法(fa)務(wu)/風險合規部(bu)(bu)(bu)、風險控制部(bu)(bu)(bu)、人(ren)力(li)資源部(bu)(bu)(bu)、財務(wu)部(bu)(bu)(bu)、綜合部(bu)(bu)(bu)等相關人(ren)員。

內部審計的公開課