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合規管理辦法培訓

【課程背景】
在(zai)當今復雜多變的(de)(de)(de)商(shang)業(ye)(ye)(ye)環境中(zhong)，金(jin)融機(ji)構(gou)面臨(lin)著來自內外部(bu)的(de)(de)(de)諸(zhu)多挑戰。從外部(bu)來看，市(shi)場競爭日益激(ji)烈，法規(gui)政(zheng)策不斷更新，行(xing)業(ye)(ye)(ye)變革迅速；內部(bu)則面臨(lin)著管(guan)理(li)(li)流程(cheng)的(de)(de)(de)優化、員(yuan)工行(xing)為的(de)(de)(de)規(gui)范以(yi)及資(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)有(you)效(xiao)配置等問(wen)題。有(you)效(xiao)的(de)(de)(de)經(jing)(jing)營合規(gui)管(guan)理(li)(li)能夠合理(li)(li)保證金(jin)融機(ji)構(gou)經(jing)(jing)營管(guan)理(li)(li)合法合規(gui)、資(zi)產安(an)全、財務報告及相(xiang)關信息真實(shi)(shi)(shi)完(wan)整，提高經(jing)(jing)營效(xiao)率和(he)效(xiao)果，促(cu)進企業(ye)(ye)(ye)實(shi)(shi)(shi)現發展戰略。古語(yu)云“上(shang)醫治未病”，本(ben)課程(cheng)將(jiang)深入剖析《金(jin)融機(ji)構(gou)合規(gui)管(guan)理(li)(li)辦法》與經(jing)(jing)營合規(gui)管(guan)理(li)(li)的(de)(de)(de)理(li)(li)論與實(shi)(shi)(shi)踐，結合大量實(shi)(shi)(shi)際案例，幫助學員(yuan)掌握金(jin)融機(ji)構(gou)合規(gui)體系建構(gou)與經(jing)(jing)營合規(gui)管(guan)理(li)(li)的(de)(de)(de)核心知識和(he)技能，為金(jin)融機(ji)構(gou)合規(gui)管(guan)理(li)(li)工作(zuo)的(de)(de)(de)開展提供有(you)力支持(chi)。

【課程收益】
提升學員對基本法律法規與新修法律法規的認知
提升學員合法合規經營管理的理念與認知
增強學員合規體系建構方法的實操落地能力
增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴(yan)守邊界、防范風險(xian)

【課程特色】
結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用
以*法律法規、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入(ru)剖析法條及(ji)其(qi)背后的法律(lv)機(ji)理(li)，實(shi)現理(li)論與實(shi)踐緊密(mi)結(jie)合(he)

【課程對象】
所(suo)屬(shu)單位經(jing)營(ying)管(guan)理干部(bu)、合(he)規部(bu)門(men)、核心員工

【課程大綱】
一、問題是時代的聲音：大合規時代的合格答卷人
1、時代背景：全方位推進的法治建設
法律：秩序與代價
金融機構常見風險與風險管理
內部控制與合規
2、金融機構依法合規經營方能行穩致遠
合規體系構建是企業層面“法治化”建設的顯著標志
3、制度體系是合規管理的外在表現
合規管理的前提是需要“有法可依”“有規可循”
合規中的“制度”包括哪些內容？
小結：期(qi)許(xu)和實(shi)現(xian)一(yi)個高質(zhi)量發展的(de)未來

二、《金融機構合規管理辦法》解讀與實施
1、理解合規、基本原則、適用范圍
金融機構合規與相關主體合規的不同
如何理解合規？
基本原則貫穿始終
新文件的適用范圍
2、合規管理架構與職責
搭建合規組織架構
關鍵人物：首席合規官
做好內部職責分工
《管理辦法》與新公司法的銜接
3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？
明確合規管理相關主體職責
建立健全合規管理制度體系
全面規范合規管理流程
積極培育合規文化
加快推進合規管理信息化建設
小結：合規管(guan)理是一(yi)(yi)件“必須要做并(bing)且一(yi)(yi)定要做好”的事(shi)

三、企業合規體系構建與落地
1、什么樣的企業需要做合規體系建設
合規管理與業務管理、財務管理并稱為現代企業管理的三大支柱
三個不同維度探討什么樣的企業最適合建立合規體系，完善合規管理
2、編制企業合規建設方案的18條建議
3、企業合規管理體系如何有效落地
企業目前合規管理“空心化”、“盲目化”問題
合規管理體系的有效落地機制
【工具】循環式品質管理流程（PDCA）
合規管理體系有效落地的表現
小(xiao)結：合(he)規管理體系不止(zhi)紙面合(he)規

四、合規管理組織、文化與制度建設
1、如何搭建企業合規管理組織系統
建系統：建立完善合規管理組織的必然要求
學先進：知名企業如何搭建合規管理組織
回顧過往：當前合規管理組織的常見問題
展望未來：搭建合規管理組織的整體思路
2、合規文化建設三個階段：服從、認同、內化且作為行動指導
合規文化的內涵及作用
合規文化的特點
在合規文化的建設、維護及推廣
3、如何編制一個實用有效的合規手冊
何為合規手冊？
合規手冊的表現形式
合規手冊體例結構和基本內容
合規手冊的制定原則和程序
合規手冊的發布：“生活需要儀式感”
合規手冊的實施：“行為需要氛圍感”
小結：充分(fen)保障讓企業合規管(guan)理真正落地

五、金融機構治理合規與新公司法實施
1、新《公司法》優化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時代的企業家精神
堅持黨對金融機構的領導
公司的有限責任與“刺破公司面紗”
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點
3、如何作出合法有效的董事會決議
4、變更法(fa)定代表人的難題解(jie)決與合規(gui)建議(yi)

六、企業經營合規與實務策略
1、合同管理合規與操作實務
合同簽訂前的資信審查與風險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、商業伙伴合規與操作實務
商業合作伙伴合規風險識別與評估
合作伙伴“異常”行為
商業合作伙伴合規風險持續管理
3、廣告宣傳合規與操作實務
虛假宣傳帶來的合規風險
企業宣傳的底線與邊界
商(shang)業(ye)倫理的合(he)規價值及策略

七、金融機構高管合規管理
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經理助理是否屬于公司高管
銷售總監是否屬于公司高管
部門經理是否屬于公司高管
分公司負責人是否屬于公司高管
2、如何認定公司高管是否勤勉盡責
3、董事履職的合規風險與責任承擔
司法案例中的董事履職風險
公司高(gao)管違反同業禁止(zhi)義務的(de)預防與應(ying)對(dui)

八、從法律風險管理到合規管理
1、什么是金融機構風險管理體系
全面、系統、可量化、可追溯
營造全面風險管理的內外部環境
系統化運行風險管理體系
企業風險管理數據池
落地風險管理的反饋與監督
2、VUCA時代風險管理發展趨勢：合規管理
全球商業發展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑
一家具有完善合規體系的金融機構更具有基業長青的生命力
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望
當今世(shi)界(jie)，法治化程度已(yi)成(cheng)為(wei)各國現(xian)代(dai)文明(ming)程度的(de)重要指標。對于金(jin)(jin)融(rong)(rong)機構(gou)(gou)來(lai)說(shuo)，合(he)規體(ti)系(xi)構(gou)(gou)建，則是企業層(ceng)面“法治化”建設(she)的(de)顯著標志。在當今的(de)時代(dai)背景(jing)下，符合(he)國家、社(she)會和(he)人民全方(fang)位要求(qiu)的(de)高水平(ping)合(he)規管理，不僅可以助推金(jin)(jin)融(rong)(rong)機構(gou)(gou)成(cheng)為(wei)及格甚至優秀的(de)“時代(dai)答卷人”，而且更值得期許和(he)實現(xian)一個高質量發展的(de)未來(lai)。

合規管理辦法培訓