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銀行合規經營的培訓

【課程背景】
邁入中國式現代化發展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現代化，須臾離不開法治。各個行業的有序、健康、可持續、高質量發展，更需要法治的*調整與全面保障。合規是企業可持續發展的基石。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業秩序。為了有效防范合規風險，商業銀行應當建立有效的合規管理體系。金融是國民經濟的核心、現代經濟的血液，安全關乎國家經濟安全。金融風險無處不在。對法律的不了解、金融從業人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成風險的主要原因。古語云，“上醫治未病”，商業銀行自律合規的目的便是*限度地將面臨的更多風險消弭于無形。
本(ben)課程設計者(zhe)(zhe)與講授者(zhe)(zhe)李皖彰老師同時具備法學(xue)、經(jing)濟學(xue)、商(shang)科的(de)知(zhi)(zhi)識(shi)體系和(he)海(hai)外訪學(xue)經(jing)歷，擁有16年管理(li)(li)咨(zi)詢(xun)與經(jing)營(ying)管理(li)(li)實(shi)踐(jian)經(jing)驗，曾任14個省多家商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)轉型輔導(dao)咨(zi)詢(xun)專家，主導(dao)實(shi)施包(bao)括：農業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)青海(hai)省分行(xing)(xing)(xing)(xing)/山西省分行(xing)(xing)(xing)(xing)營(ying)業(ye)部/呂梁分行(xing)(xing)(xing)(xing)/秦皇島分行(xing)(xing)(xing)(xing)/保(bao)定分行(xing)(xing)(xing)(xing)/張家口分行(xing)(xing)(xing)(xing)/楚雄分行(xing)(xing)(xing)(xing)/許(xu)昌(chang)分行(xing)(xing)(xing)(xing)/萊州分行(xing)(xing)(xing)(xing)/徐州分行(xing)(xing)(xing)(xing)、交通銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)安慶(qing)分行(xing)(xing)(xing)(xing)/淮北(bei)分行(xing)(xing)(xing)(xing)、建設銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)安慶(qing)分行(xing)(xing)(xing)(xing)、光大銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)蚌(bang)埠分行(xing)(xing)(xing)(xing)/南京分行(xing)(xing)(xing)(xing)、徽商(shang)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)總行(xing)(xing)(xing)(xing)營(ying)業(ye)部/宣(xuan)城(cheng)分行(xing)(xing)(xing)(xing)、鳳陽農村商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)、磐安農村信用社等轉型提升、創(chuang)優、“百佳/千(qian)佳”創(chuang)建、文化打造，了解商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)真實(shi)場景與需求痛(tong)點。作為本(ben)屆北(bei)京市黨外高級知(zhi)(zhi)識(shi)分子(zi)聯誼會(hui)理(li)(li)事，北(bei)京市無黨派代表(biao)人士，李老師用豐富的(de)管理(li)(li)咨(zi)詢(xun)與法律服務實(shi)踐(jian)賦(fu)予理(li)(li)論知(zhi)(zhi)識(shi)生命力(li)，讓員(yuan)工聽(ting)得進、用得到、入腦也入心(xin)。

【課程收益】
提升學員關于金融業法律風險及相關法律法規認知
拓展學員對法律風險管理及方法的認知及使用意識
增強學員合法合規經營管理意識，實現企業長久穩定發展
提升(sheng)學員解決日常工作法律問(wen)題的實(shi)踐(jian)技能

【課程特色】
結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用
以*的法律法規與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合
學員學得懂、記(ji)得住、用得到、吃得透

【課程對象】
商業銀行行長、網點(dian)負責人、中基(ji)層(ceng)管理者、核心骨干員工

【課程大綱】
一、銀行合規的未來已來：風險與合規
銀行業的不確定時代（VUCA時代）
什么是風險？我們需要防范什么樣的風險？
“合規”與“合法”是一個意思嗎？
合規建設的發展趨勢分析
合規是一個完全的舶來品嗎？
如何理解合規？
二、你見或不見，金融法律風險就在那里
全面風險管理
商業銀行的主要風險類型及應對策略
網點大堂與柜臺：看得見與看不見的法律風險
金融機構的法律地位
不做法律風險的制造者
三、銀行業監管體系與法律法規體系
我國銀行監管改革
監管指標和方法
認知銀行業法律體系
銀行業監督管理辦法
中國人民銀行法與商業銀行法
反洗錢
其他民商事法律法規與銀行日常業務的關系
銀行業自律規則
四、保護好自己，也保護好你的客戶：紅線不可碰
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪（金融產品和科技手段等名目“加持”）
金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級”）
擾亂市場秩序類犯罪
針對普惠金融領域的貸款類犯罪
五、銀行業消費者權益保護和社會責任
銀行業消費者
銀行業消費者權益保護的內涵與目標
銀行業消費者的主要權利
銀行對消費者的主要義務
銀行從業人員的行為規范
銀行業消費者保護的實施
銀行業消費者投訴的處理
銀行業社會責任
六、盔甲與盾牌：如何預防與應對金融犯罪
銀行人的慧眼與行業自律：風險識別與評估
守望相助：風險預警與應對
亦步亦趨：在實踐中提高風險意識與自我保護能力
七、課程回顧總結與展望
回顧課程要點與難點
金融合規(gui)經營管理(li)未來發展

銀行合規經營的培訓