課程描述INTRODUCTION
日(ri)程(cheng)安(an)排(pai)SCHEDULE
課程大綱Syllabus
新證券法培訓
背景:
證(zheng)券法(fa)(fa)是對員工進行(xing)長期(qi)(qi)激(ji)(ji)勵的(de)(de)(de)(de)一種(zhong)方(fang)(fang)法(fa)(fa),是企(qi)業為了激(ji)(ji)勵和留住核心人(ren)才,而(er)推行(xing)的(de)(de)(de)(de)一種(zhong)長期(qi)(qi)激(ji)(ji)勵機制(zhi)。有條(tiao)件的(de)(de)(de)(de)給予(yu)激(ji)(ji)勵對象部(bu)分(fen)股(gu)東權(quan)(quan)益(yi),使其與企(qi)業結成利(li)益(yi)共同體,從而(er)實現企(qi)業的(de)(de)(de)(de)長期(qi)(qi)目標。現階段,證(zheng)券法(fa)(fa)模(mo)(mo)式(shi)(shi)主(zhu)要有股(gu)票(piao)期(qi)(qi)權(quan)(quan)模(mo)(mo)式(shi)(shi)、限制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)模(mo)(mo)式(shi)(shi)、股(gu)票(piao)增(zeng)值權(quan)(quan)模(mo)(mo)式(shi)(shi)、業績股(gu)票(piao)激(ji)(ji)勵模(mo)(mo)式(shi)(shi)和虛擬股(gu)票(piao)模(mo)(mo)式(shi)(shi)等(deng)。隨(sui)著公(gong)(gong)司股(gu)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)日(ri)益(yi)分(fen)散(san)和管理(li)(li)(li)技(ji)術的(de)(de)(de)(de)日(ri)益(yi)復(fu)雜化,世界各(ge)國的(de)(de)(de)(de)大公(gong)(gong)司為了合(he)理(li)(li)(li)激(ji)(ji)勵公(gong)(gong)司管理(li)(li)(li)人(ren)員,創新(xin)激(ji)(ji)勵方(fang)(fang)式(shi)(shi),紛(fen)紛(fen)推行(xing)了股(gu)票(piao)期(qi)(qi)權(quan)(quan)等(deng)形式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)證(zheng)券法(fa)(fa)機制(zhi)。因此(ci),了解證(zheng)券法(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)概(gai)念、模(mo)(mo)式(shi)(shi)等(deng)具體內容,將對改善公(gong)(gong)司治理(li)(li)(li)結構、降低代理(li)(li)(li)成本、提升管理(li)(li)(li)效(xiao)率、增(zeng)強公(gong)(gong)司凝聚力(li)和市場競爭力(li)起到重大作用。
課程收益:
1.了解新證券法的立法背景;
2.了解新(xin)證(zheng)券法的(de)亮點(dian)制度。
培訓對象:
證券機構及(ji)從業人(ren)員,企業股東、董(dong)事(shi)、高級管(guan)理人(ren)員、財務、法務及(ji)投融資相關(guan)員工(gong)等(deng)。
培訓課綱:
一、新證券法的立法背景
(一)立法過程
(二)證券發展現狀
(三)證券立法背景
二、新證券法的亮點
(一)全面推行注冊制
1. 精簡優化證券發行條件
(1)將發行股票應當“具有持續盈利能力”的要求,改為“具有持續經營能力”;
(2)按照注冊制改革精神,大幅度簡化公司債券的發行條件,如刪除“累計債券余額不超過公司凈資產的40%”。
2. 調整證券發行程序
(1)取消發行審核委員會
(2)證券交易所等可以審核公開發行證券申請
(3)授權*規定證券公開發行注冊的具體辦法。
3. 為實踐中注冊制的分步實施留出制度空間
(二)新增專章:信息披露
強化證券發行中的信息披露
(三)新設專章規定了投資者保護制度
1. 區分普通投資者和專業投資者,舉證責任倒置(保護普通投資者)
2. 建立征集股東權利制度
3. 規定債券持有人會議和債券受托管理人制度(公開發行公司債券)
4. 建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度(投資者保護機構)
5. 完善上市公司現金分紅制度
(四)證券民事訴訟制度
1. 推選代表人參加訴訟
2. 充分發揮投資者保護機構的作用
3. 登記人保護
(五)加大對證券違法行為的處罰力度
1. 對相關證券違法行為,有違法所得的,沒收違法所得
2. 大幅提高行政罰款額度
(六)證券法監管范圍擴大
1. 資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法,由*依照本法的原則規定
2. 存托憑證(CDR)納入適用
(七)證券法明確域外適用
(八)其他改進
1. 公開發行的認購人數
2. 上市(shi)公司和新三板的特別規定
新證券法培訓
轉載://bamboo-vinegar.cn/gkk_detail/271736.html
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