經營視角下的財務合規管理及案例精講
2025-04-29 14:24:32
講師：王悅（BJCS） 瀏覽次數：3089
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
財務合規管理培訓總結
【課程背景】
在當今復雜多變的經濟環境下，企業面臨著前所未有的挑戰。無論是外部環境的不確定性（如市場波動、政策變化等），還是內部管理的風險（如成本控制不當、資金流動性不足等），都可能對企業的發展造成重大影響。因此，加強財務管理，尤其是提高財務合規管理水平，對于確保企業的健康發展至關重要。
財務人員作為企業的重要組成部分，不僅需要具備扎實的專業知識，還需要深刻理解如何通過有效的風險管理策略來支持企業的戰略目標。這要求他們不僅要掌握基本的會計原則和財務分析技能，還要能夠靈活應對各種復雜的財務問題，確保企業在合法合規的基礎上穩健運營。
【課程收益】
增強財務人員合規意識，并學習如何識別并評估潛在的財務風險點。
提升財務人員風險防控能力，掌握有效的風險識別與評估方法。
掌握財務流程優化的方法，以及建立和完善內部控制體系的方法。
【課程特色】
大量實務案例介入的課程，自下而上的建立認知、易于理解。
掌握財務思維下處理問題邏輯。本課程把基礎會計、財務管理、涉稅業務知識揉碎融合在一起，快速幫助學員建立財務思維，幫助企業突破管理瓶頸。
【課程對象】
總經理、公司高管、財務高管及財務管理團隊、業務骨干等。
【課程大綱】
一、案例導入
1、某國有企業經濟責任審計被追責案例
2、恒大財務暴雷案
3、萬科股債雙殺案
4、曲江文旅董事長被留置案
5、中泰集團虛增收入案
二、相關政策制度解析
1、《關于加強*企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》解讀
2、《*企業合規管理辦法》解讀
3、2019年-2023年*企業內控工作政策要求核心變化
4、2024年內控體系工作重點和新要求
5、《關于進一步加強財會監督工作的意見》解讀
6、《新會計法》解讀
典型案例：雀巢合規案例、紫光趙偉國案、某國有企業違規投資案等
三、重新認識財務：為什么財務風險頻頻發生？
1、 現實的困惑：權責發生制和收付實現制
2、財務原則的局限：真實的謊言
3、合規風險能杜絕么？
四、精準掌控財務合規風險
1、內控缺陷類
（1）組織架構缺陷風險及案例
（2）崗職不相容缺陷風險及案例
（3）信息系統缺陷風險及案例
2、財務指標異常類
（1）資金合規風險及案例
（2）虛增收入風險及案例
（3）虛報費用風險及案例
（4）虛假投資風險及案例
（5）稅務合規風險及案例
（6）濫用會計政策與估計案例
（7）隱瞞應披露重要事項案例
五、財務合規策略與技巧
1、財務合規的整體思路
（1）COSO模型在財務合規的應用
（2）正確認識內控環境的不完美
（3）會計核算：真實性
（4）財務管理：財務語言與業務語言的統一
（5）合規體系：重在頂層設計
2、事前控制：健全內控機制
（1）流程控制的完整性
（2）關鍵控制環節的有效性
（3）追責機制的有效性
3、事中控制：內控機制的執行與迭代
以華為為例，如何對內控機制不斷迭代、持續改進
4、事后控制：財務工作成果的檢查與溝通
（1）財會監督與審計監督的協同
（2）財務專項稽核工作
六、重要業務循環的內控管理
1、重要業務循環內控管理要點
（1）授權審批及體系構建
（2）預算管理風險與應對
（3）議事決策機制
（4）關鍵控制崗的健全
（5）信息化建設
2、采購與付款循環的內部控制
（1）常見的采購風險
采購計劃風險、招投標風險、供應商選擇風險、庫存風險
（2）典型的采購風險管控方法
科學的采購計劃、付款節奏管控、發票合規、稅點監督、庫存監控
（3）采購合規清單及應用
3、銷售與收款循環的內部控制
（1）常見的銷售風險
銷售計劃風險、應收賬款風險、銷售合同風險、業績造假等
（2）典型的銷售風險管控方法
科學的銷售計劃、客戶信用管控、應收賬款政策、銷售政策管控、審計監督
（3）銷售管理合規清單及應用
4、資金管理循環的內部控制
（1）企業資金風險的主要表現形式
日常資金管控風險、營運資金缺口風險
（2）防范資金欺詐與盜用
內部控制措施、定期資金安全檢查、營運資金的統籌安排
（3）資金管理合規清單及應用
5、合同管理的內部控制
（1）常見的合同風險及合同風險口訣
附若干案例
（2）合同審核的基本原則和要點
（3）合同管理風險清單及應用
財務合規管理培訓總結
轉載：//bamboo-vinegar.cn/gkk_detail/322602.html
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