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跨境業務管理培訓

課程背景 
跨境業務不僅受反洗錢相應規則約束，也受制裁規則約束。不僅受國際規則制約，也受國內規則制約。當前銀行國內、國際雙向監管合規管理壓力巨大，如何有效履職，防范洗錢風險、制裁風險，降低監管處罰成為金融機構各層級關注的重點。
 本課程以跨境業務場景為主線，從客戶和業務兩個維度解析盡職調查，以離岸公司（境外上市）、境外機構、境外非銀行金融機構等特定類型客戶為例，解讀客戶盡職調查關鍵環節，以及盡職調查方法和工具；以跨境匯款、國際結算等相關產品業務為例，解讀跨境業務盡職調查核心內容；貫穿美國經濟、金融制裁、跨境業務反洗錢監管規則，制裁監測名單實務操作，提升員工辦理跨境業務合規操作能力。

課程特點
教學立足監管文件和業界實戰案例，采用一張圖說，原創故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；
以合規價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。

課程對象：
銀行操作崗位等

教學方法：
課堂討論+案例分享+總結反思+腦圖提煉

授課特點
教學立足監管文件和業界實戰案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；
以合規價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。

課程大綱 
第一講 跨境業務合規風險主要來源
洗錢形式和制裁約束
跨境業務洗錢特點和形式，跨境業務制裁管理方向。

第二講 FATF類制裁體系
第五輪互評估方法、灰名單、黑名單對跨境業務的影響

第三講 美國金融制裁和出口管制
1、美國國家安全審查體系框架
熱點答疑，美國金融制裁和出口管制作用和影響？
2、金融制裁框架，一級制裁和次級制裁，全面制裁、針對性制裁，SDN名單以及當前熱點名單解讀和實踐運用。
3、出口管制框架，何為軍民兩用名單？實體清單、待核實清單 、軍事最終用戶清單、被拒絕人員清單介紹
4、經濟金融制裁對跨境業務的影響

第四講 跨境特定類型客戶盡職調查
1、離岸公司（境外上市）盡職調查方法
2、境外機構盡職調查方法
3、境外非銀行金融機構盡職調查方法

第五講 跨境業務盡職調查
銀行跨境產品盡職調查關鍵環節，跨境匯款、國際結算盡職調查案例分享。
 跨境重點監管文件解讀，介紹《銀行跨境業務反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）的通知》（銀發〔2021〕16號）、《匯款業務反洗錢和反恐怖融資工作指引》（銀發〔2021〕102號）核心內容。

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