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自律合規管理培訓

【課程背景】
邁入中國式現代化發展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現代化，須臾離不開法治。金融是國民經濟的核心、現代經濟的血液，安全關乎國家經濟安全。金融風險無處不在。對法律的不了解、金融從業人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成金融風險的重要原因。隨著金融創新、銀行轉型如火如荼的開展，諸如網絡科技、移動科技、云計算等現代技術的應用，帶來銀行傳統服務模式的升級、理財產品的多樣化、對公業務格式合同條款的公平性認定各種新情況、新問題……所有的這些都期待著我們新一代的金融人具備將法律知識進一步轉化為生產力的能力。合規是企業可持續發展的基石。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業秩序。為了有效防范合規風險，金融機構應當積極培育風險管理理念、建立有效的自律合規管理體系，穩健經營。
 本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經濟學、商科的知識體系和海外訪學經歷，擁有16年管理咨詢與經營管理實踐經驗，曾任14個省多家金融機構轉型輔導咨詢專家，主導實施包括：農業銀行青海省分行/山西省分行營業部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業部/宣城分行、鳳陽農村金融機構、磐安農村信用社等轉型提升、創優、“百佳/千佳”創建、文化打造，了解金融機構的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。

【課程收益】
提升學員金融機構風險管理理念
提升學員關于金融業法律風險及相關法律法規認知
拓展學員對法律風險管理及方法的認知及使用意識
增強學員合法合規經營管理意識，實現企業長久穩定發展、自律合規經營
提升學員解決日常工作法律問題的實踐技能

【課程特色】
結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用
以*的法律法規與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合
學員學得懂、記得住、用得到、吃得透

【課程對象】
金融機構經營管理者、前中后臺風險合規管理人員、內設中心負責人、風險合規專員、業務骨干

【課程大綱】
一、金融大合規的未來已來：風險管理與金融機構自律合規經營
1、金融機構的不確定時代（VUCA時代）
什么是風險？我們需要防范什么樣的風險？
2、“合規”與“合法”是一個意思嗎？
合規建設的發展趨勢分析
合規是一個完全的舶來品嗎？
如何理解合規？

二、金融機構合規體系建設與《金融機構合規管理辦法》解讀
1、什么是合規、合規管理、合規風險、合規管理部門？
2、金融機構合規管理原則
3、金融機構合規管理架構和職責
分級管理、逐級負責
合規文化建設
4、金融機構董監高合規履職
5、合規管理保障
合規工作考核制度
合規管理信息化建設
6、監督管理與法律責任
重大合規風險與勤勉盡責
主動發現違法違規行為或者合規風險隱患

三、金融機構全面風險管理與合規管理落地執行
1、什么是金融機構全面風險管理體系？
風險管理的必要性與重要性
金融機構的主要風險類型及應對策略
2、金融機構合規體系構建
金融機構合規體系如何有效落地
3、紅線不可碰：重大合規風險防范
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪（金融產品和科技手段等名目“加持”）
金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級”）
擾亂市場秩序類犯罪

四、盔甲與盾牌：迎接未來的風險管理文化培育
1、金融人的慧眼與行業自律：風險識別、預警與應對
在實踐中提高風險意識與自我保護能力
2、消費者權益保護與輿情管理
誰是消費者？
銀行業消費者權益保護的內涵與目標
銀行業消費者投訴的處理
危機處理與輿情管理
課程回顧總結與展望
回顧課程要點與難點

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